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交易商協會自律處分信息

(2019年第6次自律處分會議審議決定)

 

南京銀行股份有限公司(以下簡稱“南京銀行”)作為債務融資工具“17泰州濱江MTN001”主承銷商,存在以下違反銀行間市場相關自律規則的行為:

一、在“17泰州濱江MTN001”注冊發行階段,未協助發行人披露信息披露事務管理制度。

二、在“17泰州濱江MTN001”存續期間,未對發行人董事、監事及高級管理人員變更情況進行有效監測。

三、在“17泰州濱江MTN001”存續期間,未及時、持續督導發行人披露新增對外擔保情況。

依據相關自律規定,經2019年第6次自律處分會議審議,給予南京銀行誡勉談話處分,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

 

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